SEC-formulär 4

Vad är SEC Form 4: Statement of Changes in Benficial Ownership?

SEC Form 4: Statement of Changes in Beneficial Ownership är ett dokument som måste lämnas in till Securities and Exchange Commission (SEC) närhelst det sker en väsentlig förändring i företagsinsiders innehav. Insiders består av direktörer och tjänstemän i bolaget, samt eventuella aktieägare, som äger 10 % eller mer av bolagets utestående aktier. Blanketterna frågar om den rapporterande personens relation till företaget och om köp och försäljningar av sådana aktieandelar.

Inlämningen av formulär 4 hänför sig till avsnitten 16(a) och 23(a) i Securities Exchange Act från 1934,. såväl som avsnitt 30(h) och 38 i Investment Company Act från 1940. Avslöjande av information som krävs på formulär 4 är obligatoriskt och blir offentligt register vid inlämning.

Förstå SEC Form 4: Statement of Changes in Benficial Ownership

Det finns flera SEC-formulär som är associerade med ägande av aktier eller värdepapper för börsnoterade företag. SEC Form 4 är en av tre blanketter som vanligtvis krävs av SEC .

Formulär 3

Individer fyller i formulär 3 när de först förvärvar en aktie och registrerar värdepapperen för första gången. Formuläret måste lämnas in inom 10 dagar efter att individen blivit tjänsteman, styrelseledamot eller verklig ägare i företaget.

Formulär 4

Blankett 4 måste lämnas in av ett företag eller den enskilde på företaget när det sker en förändring i innehavet av företagets insiders. Blankett 4 måste lämnas in till SEC inom två dagar efter transaktionen. Blankett 4 är ett tvåsidigt dokument, som täcker alla köp- och säljorder, såväl som utnyttjande av företagets aktieoptioner.

Optioner är kontrakt som ger innehavaren rätten, men inte skyldigheten att köpa eller sälja en aktie till ett visst pris och vid ett visst datum. Optioner tilldelas ofta företagsledare och styrelseledamöter som en del av personalens incitamentsprogram. Vanligtvis kan optionerna tas ut eller lösas in efter att en förutbestämd innehavsperiod har löpt ut.

Blankett 5

Blankett 5 arkiveras om en person genomförde en handel med företagets aktier men misslyckades med att rapportera det via formulär 4. Formulär 5 tillåter individen 45 dagar efter utgången av företagets räkenskapsår.

SEC kan använda informationen i SEC Form 4 när den hänvisar till ett ärende till andra statliga myndigheter och självreglerande organisationer (SRO). Om en part underlåter att avslöja den information som krävs på formulär 4, kan civilrättsliga eller straffrättsliga åtgärder bli följden.

Formulär relaterade till SEC Form 4

Flera andra former är avgörande för att upprätthålla transparens och registrera handlingar från offentliga företagsledare, tjänstemän och direktörer. Dessa inkluderar företagets årliga finansiella rapport, som arkiveras via en 10-K och kvartalsrapporten arkiveras via en 10-Q.

Om ett företag ger ut aktier för första gången måste de lämna in formulär S-1,. och om några ändringar måste göras, arkivera formulär S-1A. 8-K arkiveras när det finns oplanerade väsentliga händelser eller företagsförändringar.

SEC har kapacitet att använda information som avslöjas på blankett 4 i utredningar eller rättstvister som involverar federala värdepapperslagar, förutom andra civilrättsliga, straffrättsliga eller regulatoriska lagar eller bestämmelser.

Hur man arkiverar SEC Form 4: Statement of Changes in Benficial Ownership

I allmänhet måste en part lämna in formulär 4 elektroniskt via kommissionens elektroniska datainsamlingssystem för analys och hämtning ( EDGAR ). Undantag kan förekomma under svårigheter. Det är obligatoriskt inom två arbetsdagar från slutet av den dag då den väsentliga transaktionen inträffade .

Verkliga exempel på SEC-formulär 4

I februari 2020, Elon Musk, verkställande direktör (VD) för det börsnoterade företaget Tesla Inc. (TSLA), lämnade in SEC Form 4 som individ. Nedan finns en kopia av formulär 4 samt information om transaktionen, som erhölls via SEC:s EDGAR-system .

– Avsnitt 1 innehåller den anmälande personens namn, som var Elon Musk, och adressen till företaget.

Avsnitt 2 har företagets namn Tesla Inc.
Avsnitt 3 innehåller transaktionsdatumet 14 februari 2020.

Bord 1

Avsnitt 1 innehåller den typ av värdepapper som var stamaktie.
Avsnitt 4 innehåller antalet aktier, den åtgärd som vidtagits (om aktierna förvärvats eller avyttrats), och det pris till vilket aktierna köptes eller såldes.

SEC Form 4 visar att Elon Musk köpte 13 037 aktier till ett pris av $767, vilket lämnade Mr. Musk med ett totalt antal ägda aktier om 34 098 597 efter köpet (avsnitt 5).

##Höjdpunkter

Den måste lämnas in inom två arbetsdagar från slutet av den dag då den väsentliga transaktionen inträffade.
Om en part underlåter att avslöja den information som krävs på ett formulär 4, kan civilrättsliga eller straffrättsliga åtgärder bli följden.
Blankett 4 måste lämnas in till Securities and Exchange Commission närhelst det sker en väsentlig förändring i innehaven av företagets insiders.