SEC eyðublað 4

Hvað er SEC Form 4: Yfirlýsing um breytingar á raunverulegu eignarhaldi?

SEC eyðublað 4: Yfirlýsing um breytingar á raunverulegu eignarhaldi er skjal sem verður að leggja inn hjá verðbréfaeftirlitinu (SEC) þegar það verður efnisleg breyting á eign innherja fyrirtækja. Innherjar samanstanda af stjórnarmönnum og yfirmönnum félagsins, svo og hluthöfum, sem eiga 10% eða meira af útistandandi hlutabréfum félagsins. Í eyðublöðunum er spurt um tengsl tilkynningaraðilans við fyrirtækið og um kaup og sölu á slíkum hlutabréfum.

Skráning eyðublaðs 4 tengist liðum 16(a) og 23(a) í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934,. svo og köflum 30(h) og 38 í lögum um fjárfestingarfélög frá 1940. Birting upplýsinga sem krafist er á eyðublaði 4 er skylda og verða opinber skrá við skráningu.

Skilningur á SEC eyðublaði 4: Yfirlýsing um breytingar á raunverulegu eignarhaldi

Það eru til mörg SEC eyðublöð sem tengjast eignarhaldi hlutabréfa eða verðbréfa fyrir fyrirtæki sem eru í almennum viðskiptum. SEC Form 4 er eitt af þremur eyðublöðum sem venjulega er krafist af SEC .

Eyðublað 3

Einstaklingar skrá eyðublað 3 þegar þeir eignast fyrst hlutabréf og eru að skrá verðbréfin í fyrsta skipti. Eyðublaðið verður að leggja inn innan 10 daga frá því að einstaklingur varð yfirmaður, stjórnarmaður eða raunverulegur eigandi hjá fyrirtækinu.

Eyðublað 4

Eyðublað 4 þarf að leggja fram af fyrirtæki eða einstaklingi hjá fyrirtækinu þegar breyting verður á eignarhlut innherja fyrirtækisins. Eyðublað 4 verður að leggja inn hjá SEC innan tveggja daga frá viðskiptunum. Eyðublað 4 er tveggja blaðsíðna skjal sem nær yfir hvers kyns kaup- og sölupantanir, svo og nýtingu kaupréttar fyrirtækja.

Valréttir eru samningar sem veita handhafa rétt en ekki skyldu til að kaupa eða selja hlutabréf á ákveðnu verði og fyrir tiltekinn dagsetningu. Valkostir eru oft veittir stjórnendum og stjórnarmönnum fyrirtækja sem hluti af hvatningaráætlun starfsmanna. Venjulega er hægt að greiða út eða innleysa valkostina eftir að fyrirfram ákveðinn eignarhaldstími er liðinn.

Eyðublað 5

Eyðublað 5 er lagt inn ef einstaklingur stundaði viðskipti með hlutabréf félagsins en tókst ekki að tilkynna það í gegnum eyðublað 4. Eyðublað 5 leyfir einstaklingnum 45 dögum eftir lok reikningsárs félagsins.

SEC getur notað upplýsingarnar á SEC eyðublaði 4 þegar vísað er til máls til annarra stjórnvalda og sjálfseftirlitsstofnana (SRO). Ef aðili veitir ekki umbeðnar upplýsingar á eyðublaði 4, gætu einkamál eða refsiaðgerðir leitt til.

Eyðublöð sem tengjast SEC eyðublaði 4

Nokkrar aðrar tegundir eru mikilvægar til að viðhalda gagnsæi og skrá aðgerðir stjórnenda opinberra fyrirtækja, yfirmanna og stjórnarmanna. Þar á meðal eru ársreikningur fyrirtækisins, sem er lögð fram með 10-K og ársfjórðungslega fjárhagsskýrslu sem er lögð inn með 10-Q.

Ef fyrirtæki er að gefa út hlutabréf í fyrsta skipti verða þau að leggja fram eyðublað S-1 og ef gera þarf einhverjar breytingar þá leggja þau fram eyðublað S-1A. 8-K er lögð inn þegar það eru ótímasettir efnisviðburðir eða fyrirtækjabreytingar .

SEC hefur getu til að nota upplýsingar sem birtar eru á eyðublaði 4 í rannsóknum eða málaferlum sem tengjast alríkisverðbréfalögum, auk annarra borgaralegra, refsiverðra laga eða reglugerða eða ákvæða.

Hvernig á að skrá SEC eyðublað 4: Yfirlýsing um breytingar á raunverulegu eignarhaldi

Almennt séð verður aðili að skrá eyðublað 4 rafrænt í gegnum rafræna gagnasöfnunargreiningar- og endurheimtarkerfi framkvæmdastjórnarinnar ( EDGAR ). Undantekningar geta komið fram í erfiðleikum. Það er skylda innan tveggja virkra daga frá lokum þess dags sem efniviðskiptin áttu sér stað .

Raunverulegt dæmi um SEC eyðublað 4

Í febrúar 2020, Elon Musk, framkvæmdastjóri (forstjóri) hins opinbera fyrirtækis Tesla Inc. (TSLA), lagði inn SEC Form 4 sem einstaklingur. Hér að neðan er afrit af eyðublaði 4 ásamt upplýsingum um viðskiptin, sem fengust í gegnum EDGAR kerfi SEC .

• Hluti 1 inniheldur nafn tilkynningaraðilans, sem var Elon Musk, og heimilisfang fyrirtækisins.

• Hluti 2 ber nafn fyrirtækisins Tesla Inc.

• Hluti 3 inniheldur viðskiptadaginn 14. febrúar 2020.

Tafla 1

• Hluti 1 inniheldur tegund verðbréfa sem var almenn hlutabréf.

• Hluti 4 inniheldur fjölda hluta, aðgerðirnar sem gripið var til (hvort hlutirnir voru keyptir eða ráðstafað) og verðið sem hlutabréfin voru keypt eða seld á.

SEC Form 4 sýnir að Elon Musk keypti 13.037 hluti á genginu $767, sem skilaði Mr. Musk með samtals 34.098.597 hluti í eigu eftir kaupin (kafli 5).

##Hápunktar

• Það verður að leggja inn innan tveggja virkra daga frá lokum þess dags sem mikilvæg viðskipti áttu sér stað.

• Ef aðili veitir ekki umbeðnar upplýsingar á eyðublaði 4, gætu einkamál eða refsiaðgerðir leitt til.

• Eyðublað 4 verður að leggja inn til Verðbréfaeftirlitsins þegar verulegar breytingar verða á eign innherja fyrirtækja.