Borang SEC 4

Apakah itu SEC Borang 4: Penyata Perubahan dalam Pemilikan Bermanfaat?

Borang SEC 4: Penyata Perubahan dalam Pemilikan Bermanfaat ialah dokumen yang mesti difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) apabila terdapat perubahan ketara dalam pegangan orang dalam syarikat. Orang dalam terdiri daripada pengarah dan pegawai syarikat, serta mana-mana pemegang saham, yang memiliki 10% atau lebih saham tertunggak syarikat. Borang bertanya tentang hubungan orang yang melaporkan kepada syarikat dan tentang pembelian dan penjualan saham ekuiti tersebut.

Pemfailan Borang 4 adalah berkaitan dengan Seksyen 16(a) dan 23(a) Akta Bursa Sekuriti 1934,. serta Seksyen 30(h) dan 38 Akta Syarikat Pelaburan 1940. Pendedahan maklumat yang diperlukan pada Borang 4 adalah wajib dan menjadi rekod awam apabila difailkan.

Memahami SEC Borang 4: Penyata Perubahan dalam Pemilikan Berfaedah

Terdapat berbilang borang SEC yang dikaitkan dengan pemilikan saham atau sekuriti untuk syarikat dagangan awam. Borang SEC 4 ialah satu daripada tiga borang yang biasanya diperlukan oleh SEC .

Tingkatan 3

Individu memfailkan Borang 3 apabila mereka mula-mula memperoleh saham dan mendaftarkan sekuriti untuk kali pertama. Borang tersebut mesti difailkan dalam tempoh 10 hari selepas individu menjadi pegawai, pengarah, atau pemilik benefisial di syarikat.

Tingkatan 4

Borang 4 perlu difailkan oleh syarikat atau individu di syarikat apabila terdapat perubahan dalam pegangan orang dalam syarikat. Borang 4 mesti difailkan dengan SEC dalam masa dua hari selepas transaksi. Borang 4 ialah dokumen dua muka surat, yang merangkumi sebarang pesanan beli-dan-jual, serta pelaksanaan opsyen saham syarikat.

Opsyen ialah kontrak yang memberi hak kepada pemegangnya, tetapi bukan kewajipan untuk membeli atau menjual saham pada harga tertentu, dan pada tarikh tertentu. Pilihan sering diberikan kepada eksekutif dan pengarah syarikat sebagai sebahagian daripada pelan insentif pekerja. Biasanya, opsyen boleh ditunaikan atau ditebus selepas tempoh pegangan yang telah ditetapkan telah tamat.

Tingkatan 5

Borang 5 difailkan jika seseorang menjalankan perdagangan saham syarikat tetapi gagal melaporkannya melalui Borang 4. Borang 5 membenarkan individu itu 45 hari selepas penutupan tahun fiskal syarikat.

SEC boleh menggunakan maklumat dalam SEC Borang 4 apabila merujuk kepada kes kepada pihak berkuasa kerajaan lain dan organisasi kawal selia sendiri (SRO). Sekiranya pihak gagal mendedahkan maklumat yang diperlukan pada Borang 4, tindakan sivil atau jenayah boleh berlaku.

Borang Berkaitan dengan Borang SEC 4

Beberapa bentuk lain adalah penting untuk mengekalkan ketelusan dan merekodkan tindakan eksekutif, pegawai dan pengarah syarikat awam. Ini termasuk laporan kewangan tahunan syarikat, yang difailkan melalui 10-K dan laporan kewangan suku tahunan yang difailkan melalui 10-Q.

Jika syarikat mengeluarkan stok buat kali pertama, mereka mesti memfailkan Borang S-1,. dan jika sebarang pindaan mesti dibuat, mereka memfailkan Borang S-1A. 8 - K difailkan apabila terdapat peristiwa penting yang tidak dijadualkan atau perubahan korporat.

SEC mempunyai kapasiti untuk menggunakan maklumat yang didedahkan pada Borang 4 dalam penyiasatan atau litigasi yang melibatkan undang-undang sekuriti persekutuan, sebagai tambahan kepada statut atau peruntukan sivil, jenayah atau kawal selia yang lain.

Cara Memfailkan Borang SEC 4: Penyata Perubahan dalam Pemilikan Berfaedah

Secara amnya, sesebuah pihak mesti memfailkan Borang 4 secara elektronik melalui Sistem Analisis dan Pengambilan Data Elektronik Suruhanjaya ( EDGAR ). Pengecualian boleh berlaku semasa kesukaran. Ia adalah wajib dalam masa dua hari perniagaan bermula dari penghujung hari transaksi penting berlaku .

Contoh Dunia Sebenar Borang SEC 4

Pada Februari 2020, Elon Musk, Ketua Pegawai Eksekutif (CEO) syarikat dagangan awam Tesla Inc. (TSLA), memfailkan Borang SEC 4 sebagai individu. Di bawah ialah salinan Borang 4 serta butiran transaksi, yang diperoleh melalui sistem EDGAR SEC .

Bahagian 1 mengandungi nama orang yang melaporkan, iaitu Elon Musk, dan alamat syarikat itu.
Bahagian 2 mempunyai nama syarikat Tesla Inc.
Seksyen 3 mengandungi tarikh transaksi 14 Februari 2020.

Jadual 1

Bahagian 1 mengandungi jenis keselamatan, iaitu saham biasa.
Seksyen 4 mengandungi bilangan saham, tindakan yang diambil (sama ada saham itu diperoleh atau dilupuskan), dan harga di mana saham itu dibeli atau dijual.

Borang 4 SEC menunjukkan bahawa Elon Musk membeli 13,037 saham pada harga $767, yang menyebabkan En. Musk dengan jumlah saham yang dimiliki sebanyak 34,098,597 selepas pembelian (bahagian 5).

##Sorotan

Ia mesti difailkan dalam masa dua hari perniagaan bermula dari penghujung hari transaksi material berlaku.
Jika pihak gagal mendedahkan maklumat yang diperlukan pada Borang 4, tindakan sivil atau jenayah boleh berlaku.
Borang 4 mesti difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa apabila terdapat perubahan ketara dalam pegangan orang dalam syarikat.