Borang SEC T-3

Apakah Borang SEC T-3?

Borang T-3 SEC ialah permohonan untuk kelayakan inden yang mesti difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC). Borang SEC T-3 diperlukan untuk pematuhan Akta Inden Amanah 1939,. yang terpakai kepada sekuriti hutang seperti bon,. debentur dan nota yang ditawarkan untuk jualan awam.

Walaupun sekuriti tersebut mungkin didaftarkan di bawah Akta Sekuriti, ia tidak boleh ditawarkan untuk dijual kepada orang ramai melainkan perjanjian rasmi antara pengeluar bon dan pemegang bon,. dikenali sebagai inden amanah,. mematuhi piawaian akta ini.

Memahami Borang SEC T-3

Syarikat dan kerajaan mengeluarkan bon sebagai IOU kepada pelabur yang membayar jumlah pokok atau pelaburan awal terlebih dahulu kepada penerbit bon. Pelabur atau pemegang bon biasanya menerima bayaran faedah ke atas jumlah yang dilaburkan serta jumlah prinsipal yang dibayar balik pada tarikh matang bon tersebut. Penerbit bon menggunakan dana yang diperoleh daripada tawaran bon untuk pengembangan atau pelbagai projek.

Penerbit bon dikehendaki mendedahkan kepada pelabur syarat jaminan hutang yang dikeluarkan melalui inden amanah. Inden ialah kontrak antara pengeluar bon dan pemegang amanah yang dilantik. Pemegang amanah bon,. yang biasanya merupakan institusi kewangan, melaksanakan perjanjian untuk menerbitkan bon sambil melindungi kepentingan pelabur atau pemegang bon. Inden amanah mesti diluluskan oleh SEC.

Akta Inden Amanah (TIA) memerlukan sebarang terbitan bon baharu yang bernilai lebih daripada $5 juta untuk didaftarkan melalui inden amanah. Walau bagaimanapun, terdapat pengecualian di mana bon tertentu tidak tertakluk kepada Akta Inden Amanah, termasuk bon perbandaran,. yang merupakan bon yang ditawarkan untuk dijual oleh negeri, daerah, perbandaran atau kerajaan tempatan.

Borang SEC T-3 ialah borang Akta Inden Amanah (TIA) yang digunakan untuk memohon kelayakan inden di mana kelas sekuriti hutang akan dikeluarkan dalam tawaran tidak berdaftar. Walaupun Borang SEC T-3 diperlukan oleh Akta Trust Inde nture 1939,. ia hanya perlu apabila sekuriti yang dicadangkan untuk diterbitkan dikecualikan daripada pendaftaran di bawah Akta Sekuriti 1933. Borang T-3 ialah borang kendiri, tidak seperti Borang T-1 dan Borang T-2, yang mempunyai tujuan yang sama tetapi difailkan sebagai eksibit kepada penyata pendaftaran Akta Sekuriti dalam tawaran berdaftar .

Keperluan untuk Borang SEC T-3

Borang T-3 ialah borang yang agak mudah, tetapi ia melarang sebarang tawaran sehingga permohonan untuk kelayakan telah difailkan dengan SEC. Di bawah ialah beberapa bahagian T-3 bersama-sama dengan maklumat yang pemohon (atau pengeluar bon) perlu berikan kepada SEC.

Maklumat Am

Borang T-3 SEC memerlukan bentuk atau jenis perniagaan, serta keadaan tempat tinggalnya. Borang itu juga memerlukan jenis sekuriti yang diterbitkan, termasuk tarikh anggaran untuk tawaran awam bon.

Pengecualian Akta Sekuriti

Bahagian seterusnya memerlukan pemohon untuk menyatakan mengapa mereka tidak perlu mendaftarkan inden. Borang tersebut meminta penerbit menyatakan secara ringkas fakta yang dipercayai oleh pemohon sebagai asas untuk tuntutan bahawa pendaftaran sekuriti inden di bawah Akta Sekuriti 1933 tidak diperlukan.

Ahli Gabungan

Sekiranya terdapat ahli gabungan syarikat, pemohon mesti mendedahkan, secara bertulis atau melalui gambar rajah, yang menunjukkan hubungan setiap ahli gabungan dengan pemohon dan ahli gabungan lain yang dinamakan. Jika ahli gabungan tersebut mempunyai kepentingan mengundi, peratusan hak mengundi tersebut harus disertakan.

Borang T-3 memerlukan pendedahan tentang cara dana bon digunakan jika pemohon bercadang untuk membeli syarikat lain atau bahagian syarikat melalui pemerolehan. Selain itu, jika terdapat penyusunan semula yang dirancang, maklumat diperlukan tentang rancangan tersebut.

Pengarah dan Pegawai

Borang T-3 memerlukan senarai nama dan alamat surat menyurat lengkap semua pengarah dan pegawai eksekutif serta mana-mana individu yang mungkin akan dipilih sebagai pengarah atau pegawai eksekutif. Pejabat khusus yang dipegang oleh setiap individu ini dalam syarikat atau organisasi juga mesti didedahkan. Mana-mana individu atau pemilik utama sekuriti mengundi, yang memiliki 10% atau lebih sekuriti mengundi untuk syarikat mesti diberikan.

Penaja Jamin

SEC memerlukan nama dan alamat surat menyurat lengkap penaja jamin yang akan digunakan untuk sekuriti yang dicadangkan. Dalam sesetengah kes, SEC memerlukan mana-mana penaja jamin masa lalu yang digunakan untuk sekuriti yang diterbitkan dalam tempoh tiga tahun yang lalu.

Klasifikasi Bon

Dalam bahagian ini, SEC memerlukan sama ada sebarang hak mengundi datang dengan pemilikan bon oleh pelabur. Turut diperlukan adalah mana-mana peruntukan keselamatan lain yang perlu diketahui oleh pelabur sebelum membeli bon.

Arahan Lain

Adalah penting bahawa pemohon memberi perhatian khusus kepada keperluan borang T-3 dan mana-mana definisi dan terma SEC untuk memastikan pematuhan yang sewajarnya. Dalam borang tersebut, perhatian juga ditujukan kepada Peraturan 5a-3 mengenai pemfailan penyata kelayakan dan kelayakan dan Peraturan 7a-16 mengenai kemasukan item, pembezaan antara item dan jawapan, dan peninggalan arahan. Sila semak Borang T-3 melalui laman web SEC, walaupun penyerahan elektronik (bukan PDF) mungkin diperlukan semasa memfailkan permohonan.

Sorotan

Syarikat dan kerajaan mengeluarkan bon kepada pelabur yang membayar jumlah prinsipal atau pelaburan awal terlebih dahulu kepada penerbit bon.
Borang T-3 SEC ialah permohonan untuk kelayakan inden yang mesti difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa.
Borang SEC T-3 diperlukan oleh Akta Inden Amanah, tetapi ia juga digunakan apabila bon baharu akan dikecualikan daripada pendaftaran SEC.